- El caso para la evaluación periódica del Programa de Ética & Compliance es fácil: Los reguladores la exigen. Sin estas evaluaciones, el programa no es considerado efectivo y no sirve como mitigante. La actualizada Guía para la Evaluación de Programas de Compliance del Departamento de Justicia de los EEUU ...
- El 1 de Junio, el Departamento de Justicia de los EEUU publicó su actualizada Guía para la evaluación de Programas de Compliance Corporativos (ver acá). Esta nueva versión ratifica las guías anteriores de febrero 2017 y de Abril 2019 (ver los comentarios acá y acá). Mantiene los 12 sub-temas ...
- Políticas y Procedimientos son una parte esencial y la más visible de cualquier programa de compliance. Bien hechas, aseguran que empleados entiendan como realizar ciertas actividades y que comportamiento la organización espera de ellos. En 2019, el Departamento de Justicia de los EEUU publicó su guía de Evaluación de ...
- Maria Florencia Crespo Head of Compliance AB Inbev – Cerveceria y Malteria Quilmes Argentina & Uruguay ¿Cuánto tiempo ha estado trabajando en el área de Ética y Compliance? Trabajo con temas vinculados a Ética y Compliance desde 2011, es decir, 9 años. Comencé analizando temas de AML en una institución ...
- Compliance se define normalmente como “Cumplimiento con normas externas e internas de la organización”. Visto desde el Departamento de Compliance sería más preciso hablar de “Hacer cumplir normas…”. Es decir, se trata de un tema de management en el sentido más tradicional: Hacer que otros hagan y/o dejen de ...
- Mapeos de Riesgos de Ética & Compliance (É&C) son la base de cualquier Programa de Integridad efectivo. Los reguladores internacionales y también la legislación argentina los exigen. Son procesos complejos que incluyen el reconocimiento y la evaluación de riesgos no típicos en los mapeos de riesgos estratégicos y operativos, ...
Novedades
del Centro de Gobernabilidad
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La evaluación de los Programas de Ética & Compliance
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COMPLIANCE Y PROTECCION DE DATOS–Breve mirada a los estándares actuales y desafíos futuros
Por: Maria Florencia Crespo Introducción Hay quienes dicen, ya desde hace algunos años, que los datos son el nuevo petróleo. Una ... -
Taller El lado oscuro de Compliance
La idea es juntarnos el 02 de julio virtualmente y compartir con Josephine Nelson su visión del trabajo de Compliance y los riesgos de mal uso de los Programas de ... -
La nueva Guía para la evaluación de Programas de Compliance del Depto. de Justicia de ...
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La Gestión de Políticas y Procedimientos
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Compliance necesita controles. O?
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