Los reguladores exigen un mapeo de riesgo de É&C para considerar un Programa de É&C como “efectivo” (ver DoJ, la Guía SEC, la Ley 27401 y lineamientos). En otras palabras: para que la implementación de un Programa de É&C pueda servir como mitigante en caso de un incidente de ...

María Alejandra Diaz Regional Compliance Officer Boehringer Ingelheim   ¿Cuánto tiempo ha estado trabajando en el área de Ética y Compliance? Inicié mi función en Compliance hace casi 7 años en una compañía farmacéutica americana en donde aprendí del área y descubrí que era mi lugar en el mundo laboral. ...

  Desde el Centro de Gobernabilidad y Transparencia con cada Newsletter invitamos a conocer las experiencias y desafíos que enfrentan los Compliance Officer a través de 5 preguntas en las que buscamos proyectar una visión personal de quienes ocupan posiciones en Compliance. Hemos invitado a muchos profesionales a dar sus ...

Los programas de Ética & Compliance (É&C) han madurado durante muchos años y, al menos en las empresas grandes, alcanzaron un alto grado de sofisticación. Son reflejos de las exigencias y recomendaciones de los reguladores, especialmente de las Federal Sentencing Guidelines (FSGO), las guías del Departamento de Justicia de los ...

Varias universidades de la región, entre ellas el IAE a través del Centro de Gobernabilidad y Transparencia, se unieron para realizar una encuesta sobre las prácticas éticas de las empresas en sus países. La encuesta cuantitativa se realizó entre 2016 y 2018 en México, Colombia, Chile, Argentina y otros países ...

Ignacio Eugenio Aramburu Chief Compliance Officer de Camuzzi Gas ¿Cuánto tiempo ha estado trabajando en el área de Ética y Compliance? Hace no más de un año asumí el desafío de desarrollar una nueva gerencia dentro de Camuzzi Gas al incorporarme como Chief Compliance Officer en la Organización. ¿Qué soñabas ...