Año nuevo, vida nueva: Preguntas Clave para Compliance

Comenzar un nuevo año es el momento ideal para evaluar y fortalecer los cimientos de un programa de compliance efectivo. Este artículo te invita a reflexionar con preguntas clave: ¿Nuestra visión y estrategia están redefiniendo el propósito del compliance para inspirar a toda la organización? ¿Estamos asignando recursos y estructurando equipos para abordar lo esencial con impacto? ¿Hemos construido conexiones estratégicas con la Alta Dirección y los stakeholders que potencien nuestras prioridades? ¿Estamos preparados para manejar crisis y convertirlas en oportunidades de mejora? ¿Lideramos con integridad y enfoque, centrándonos en lo que solo nosotros podemos hacer? Estas reflexiones no apuntan a que compliance sea nada más que cumplir, sino a transformarlo en un motor estratégico que impulse confianza, inspire cambio y eleve a tu organización a nuevas alturas en 2025.

Por Raúl Saccani

Imagen: Midjourney.

En un entorno empresarial cada vez más complejo, los desafíos para los Compliance Officers son tan numerosos como urgentes. La velocidad de los cambios regulatorios, la presión por responder a expectativas éticas crecientes y la aparición de riesgos emergentes, como los asociados a la inteligencia artificial y la sostenibilidad, exigen una preparación y un liderazgo excepcionales. Sin una evaluación continua y profunda del programa, las organizaciones pueden quedar atrapadas en una mentalidad reactiva, ignorando oportunidades para transformar el compliance en una ventaja estratégica.

Este artículo propone un enfoque diferente. A través de una lista de preguntas fundamentales, invita a los Compliance Officers a reflexionar sobre los pilares clave de su programa: desde la visión y estrategia hasta la resiliencia frente a crisis y el liderazgo efectivo. Cada sección busca identificar áreas de mejora e inspirar una transformación que eleve el programa de compliance más allá del cumplimiento técnico, posicionándolo como un motor de integridad, confianza y sostenibilidad. La verdadera pregunta es: ¿Estás listo para liderar un cambio significativo en tu programa de compliance este año?

1. Visión y Estrategia: Replantear el Futuro

¿Tenemos una visión clara y convincente que replantee el éxito del programa de compliance y sea compartida por toda la organización?

Un nuevo año es la oportunidad ideal para repensar el propósito del compliance dentro de tu empresa. Más que una función de control, el compliance debe convertirse en un motor estratégico que inspire y movilice. Esto comienza con una pregunta esencial: ¿Qué significa “ganar” en compliance?

En lugar de limitarse a evitar sanciones, un programa efectivo puede aspirar a liderar prácticas éticas en su industria, redefiniendo su rol como constructor de confianza. Este cambio de paradigma no solo eleva las expectativas internas, sino que también posiciona al compliance como un pilar clave en la estrategia corporativa.

Traducir la visión en acción

No basta con formular una declaración inspiradora; la visión debe integrarse en cada rincón del programa. Desde políticas y capacitaciones hasta los procesos de evaluación de riesgos, cada acción debe alinearse con un propósito estratégico. Para lograrlo, es crucial que todos en la organización, desde la alta dirección hasta los equipos operativos, comprendan cómo su rol contribuye a este objetivo.

Redefinir el éxito

El éxito en compliance no puede medirse solo por la ausencia de incidentes. Debe reflejarse en cómo se fortalece la cultura ética, cómo se percibe la integridad organizacional y cómo se generan oportunidades estratégicas. Por ejemplo:¿Los líderes impulsan activamente la cultura de compliance?¿Los empleados perciben al área como un recurso para su desempeño diario?

Un llamado a liderar con propósito

Transformar el compliance en un motor de integridad es un desafío, pero también una oportunidad para diferenciarse. Este año, elige dar un paso adelante: redefine qué significa "ganar" y haz de tu programa un estándar de confianza e innovación. ¿Estás listo para liderar esa visión?

2. Recursos, Estructura y Personas: La Fundación del Programa

¿Estamos asignando nuestros recursos, estructurando nuestra organización y movilizando a las personas de manera que impulsemos las prioridades más críticas del programa de compliance?

El éxito de un programa de compliance depende de una base sólida que combine recursos estratégicamente asignados, una estructura organizacional equilibrada y un equipo humano competente. Al inicio del año, es fundamental reflexionar sobre si estas áreas clave están alineadas con las prioridades del programa.

Pensar como un outsider: la asignación estratégica de recursos

La asignación de recursos debe ser un proceso dinámico que responda a los riesgos emergentes y maximice el impacto del programa. Esto implica cuestionar continuamente cómo se distribuyen los recursos financieros, humanos y tecnológicos. Tal como lo hicieron Andy Grove y Gordon Moore en Intel, "pensar como un extraño" permite identificar oportunidades de reasignación estratégica, incluso si implica decisiones difíciles.Por ejemplo, una organización puede decidir reducir el presupuesto de capacitaciones generalistas (poco efectivas) y redirigir esos recursos hacia la implementación de tecnologías avanzadas de monitoreo que detecten riesgos en tiempo real. Este tipo de decisiones refleja una visión pragmática y proactiva: priorizar lo que realmente genera valor.

Diseño organizacional: equilibrio entre estabilidad y agilidad

La estructura del programa debe combinar estabilidad en los procesos fundamentales, como auditorías y reportes, con agilidad para responder a nuevos desafíos regulatorios o incidentes críticos. Este equilibrio, conocido como "stagility", asegura que el programa sea consistente, pero adaptable.Un ejemplo podría ser la creación de equipos temporales enfocados en evaluar riesgos específicos, como nuevas normativas en mercados clave o problemas éticos en la cadena de suministro. A la vez, es esencial empoderar a ciertos líderes, embajadores de compliance, para tomar decisiones rápidas en situaciones de alto riesgo sin depender de aprobaciones jerárquicas extensas.

Talento: la columna vertebral del compliance

Las personas son el recurso más valioso del programa. Identificar los roles que generan mayor valor, asegurarse de que estén ocupados por profesionales capacitados y alinear sus responsabilidades con los objetivos estratégicos son pasos fundamentales. Además, es crucial contar con una planificación de sucesión que garantice continuidad en los roles críticos, incluso ante cambios inesperados.Por ejemplo, un Compliance Officer podría identificar la necesidad de crear un puesto específico para abordar riesgos relacionados con la inteligencia artificial o la privacidad de datos. Estos roles emergentes fortalecen el programa y lo preparan para desafíos futuros.

Reflexión estratégica

Para garantizar que el programa esté construido sobre una base sólida, es vital hacerse preguntas como:¿Estamos reasignando recursos hacia las áreas de mayor impacto?¿Nuestra estructura combina estabilidad con flexibilidad para responder a riesgos emergentes?¿Tenemos a las personas adecuadas en los roles clave, y estamos invirtiendo en su desarrollo?

Imagen: Midjourney.

3. Alta Dirección y Stakeholders: Conexiones Estratégicas

¿Estamos construyendo relaciones estratégicas con la Alta Dirección y las partes interesadas externas para fortalecer el impacto del programa de compliance?

El éxito de un programa de compliance no solo se mide internamente; también depende de cómo se conecta con quienes tienen la capacidad de respaldarlo y amplificar su impacto. Al cultivar relaciones estratégicas con la Alta Dirección y los stakeholders externos, el Compliance Officer puede posicionar al cumplimiento como un motor clave de confianza y valor organizacional.

Construyendo confianza con la Alta Dirección

La relación con la Alta Dirección debe basarse en la “transparencia total”, es decir, una comunicación honesta que destaque los logros del programa y también aborde sus riesgos y desafíos. Esta apertura refuerza la confianza y eleva la calidad de las discusiones estratégicas.

Pero el diálogo no debe limitarse a las reuniones formales: conocer las prioridades y perspectivas individuales de los miembros del Directorio, a través de interacciones personalizadas, permite al Compliance Officer adaptar los temas clave y fortalecer la alineación estratégica. Por ejemplo, el presidente de la Directorio debe estar en contacto regular e informal con el Compliance Officer para garantizar que las expectativas estén alineadas y respaldar las iniciativas críticas.

Aprovechando las capacidades de la Alta Dirección

Un Directorio efectivo requiere perfiles diversos y relevantes. Esto incluye habilidades en áreas clave, como la tecnología, pero también un entendimiento profundo del programa de compliance. Es aquí donde la educación continua juega un papel esencial: talleres, sesiones de orientación o la participación de expertos externos pueden mantener a los directores informados y comprometidos.Sin embargo, tener los perfiles adecuados no basta; los miembros del Directorio deben estar activamente involucrados en iniciativas estratégicas del programa. Por ejemplo, un director con experiencia en tecnología puede contribuir al diseño de herramientas avanzadas de monitoreo, mientras que otro con conocimiento financiero puede evaluar la eficiencia de los controles en transacciones complejas.

Reuniones orientadas al futuro

Las reuniones del Directorio son el momento para consolidar la conexión estratégica. Una agenda bien estructurada debe priorizar discusiones sobre riesgos emergentes, oportunidades de innovación y el impacto del compliance en el largo plazo. Es vital evitar que estas sesiones se conviertan en revisiones rutinarias de métricas y, en su lugar, enfocarlas en cómo el programa puede generar valor organizacional y liderar en temas como sostenibilidad o transparencia a nivel local, regional o global, según a dimensión y capacidad de la empresa.

Conectando con stakeholders externos

Compliance no opera en el vacío. La relación con reguladores, socios comerciales, clientes e inversores es esencial para construir confianza y credibilidad. Esto implica comprender las motivaciones de cada grupo, encontrar puntos de interés común y trabajar juntos hacia objetivos compartidos.Por ejemplo, colaborar con socios comerciales para desarrollar estándares éticos en la cadena de suministro,además de mitigar riesgos,fortalece relaciones a largo plazo. Del mismo modo, las conversaciones proactivas con reguladores pueden posicionar a la organización como un actor transparente y comprometido con la ética.

¿Están tus relaciones estratégicas alineadas para maximizar el valor de tu programa este año?

4. Resiliencia y Preparación para Crisis

¿Estamos preparados para manejar crisis y convertirlas en oportunidades?

En el mundo del compliance, las crisis no son una posibilidad remota; son inevitables. Desde incidentes de corrupción y ciberataques hasta incumplimientos regulatorios, cada riesgo inherente puede amenazar la estabilidad de la organización. La verdadera pregunta es si estamos listos para enfrentarlas con confianza, mitigar su impacto y, lo más importante, aprender de ellas. La clave está en desarrollar resiliencia como un pilar estratégico del programa de compliance.

Preparar el "velero" antes de la tormenta

La resiliencia no comienza cuando la crisis golpea, sino mucho antes. Enfrentar una crisis es como navegar un velero en medio de una tormenta: el éxito depende de qué tan bien preparado esté el barco antes de zarpar. En el contexto del compliance, esto significa construir una base sólida que permita reaccionar con rapidez y precisión.

Primero, es esencial realizar pruebas de estrés periódicas que simulen escenarios extremos. ¿Qué haría tu organización si un proveedor estuviera involucrado en un caso de corrupción? ¿Cómo reaccionarías ante un ciberataque que comprometa datos sensibles? Estas simulaciones identifican vulnerabilidades y entrenan a los equipos para responder con eficacia.Además, cada posible crisis debe tener un plan de respuesta detallado que especifique roles, responsabilidades y pasos claros a seguir. Tener procesos predefinidos elimina la improvisación y asegura que la organización pueda actuar con seguridad en momentos de alta presión.

Recuerda: ¡Ningún mar en calma hizo experto a un marinero!

Capacitación como la clave de la respuesta efectiva

La preparación no solo depende de procesos y herramientas; las personas son el corazón de la resiliencia. Un equipo bien entrenado marca la diferencia entre contener rápidamente una crisis y dejar que escale. Esto implica entrenamientos regulares, simulacros de incidentes y una comunicación interna clara que garantice que todos comprendan su papel en la mitigación del problema.Por ejemplo, un simulacro puede incluir cómo gestionar la comunicación con reguladores en medio de un incidente de ciberseguridad, o cómo garantizar que los sistemas críticos sigan operativos durante el ataque. Estos ejercicios fortalecen la capacidad de respuesta y crean confianza dentro del equipo.

Transformar la crisis en oportunidad

Aunque las crisis pueden exponer vulnerabilidades, también ofrecen una oportunidad única para evolucionar. Cada incidente debe ser analizado a fondo para extraer lecciones aprendidas que permitan mejorar los protocolos y fortalecer el programa de compliance.Además, una respuesta rápida y efectiva puede convertirse en un ejemplo tangible del compromiso de la organización con la ética y la transparencia. Este tipo de reacción no solo protege a la empresa, sino que también refuerza su reputación ante reguladores, clientes y socios. Una crisis bien gestionada puede ser la oportunidad perfecta para construir una narrativa positiva y generar confianza.

La resiliencia como proceso continuo

La resiliencia no es un estado fijo; es una disciplina que requiere evaluación y mejora constante. Los planes de respuesta deben actualizarse regularmente para reflejar riesgos emergentes, como nuevas regulaciones o avances tecnológicos. Preguntarse de manera continua: ¿Estamos adaptando nuestras estrategias a los desafíos actuales? asegura que la preparación se mantenga vigente.

¿Está tu programa listo para navegar la próxima tormenta? La resiliencia protege; transforma y eleva.

5. Liderazgo y Efectividad Personal

Como Compliance Officer, ¿estoy gestionando mi tiempo, energía y liderazgo para centrarme en lo que solo yo puedo hacer?

El rol del Compliance Officer es uno de los más desafiantes dentro de una organización, cargado de múltiples demandas que compiten por su tiempo y atención. Para liderar con efectividad y sostenibilidad, es crucial identificar aquellas responsabilidades que solo el Compliance Officer puede asumir, delegando las demás de manera estratégica. Además de mejorar la eficacia del programa, protege al líder de caer en el agotamiento.

Priorizar lo esencial es el primer paso. Como lo resaltó Jim Owens, CEO de Caterpillar, ningún líder puede abordarlo todo personalmente, y tratar de hacerlo resulta contraproducente. En el caso del Compliance Officer, las áreas críticas incluyen establecer la estrategia de compliance, liderar la cultura ética de la organización, representar al programa ante la Alta Dirección y otros stakeholders clave, y gestionar incidentes de alto impacto. Dedicar tiempo a estos aspectos asegura que su liderazgo se concentre en donde puede generar el mayor valor.

La gestión del tiempo y la energía también juega un papel vital. Un Compliance Officer efectivo planifica sus días para evitar el agotamiento y asegurar un ritmo sostenible. Esto implica reservar espacio para el pensamiento crítico, evitar que las urgencias del día a día consuman toda la agenda y programar las actividades más relevantes en los momentos del día en los que su energía y concentración están en su punto más alto.

Un aspecto esencial del liderazgo efectivo es contar con un equipo que brinde el soporte adecuado, de forma que libere al Compliance Officer de tareas operativas,permitiéndole enfocarse en lo estratégico y en la ejecución disciplinada de las prioridades del programa.El liderazgo en compliance también requiere autenticidad y adaptabilidad. Liderar con autenticidad implica actuar de acuerdo con valores éticos claros, lo que inspira confianza y refuerza la cultura de integridad en la organización. Sin embargo, ser auténtico no significa ser inflexible. Un Compliance Officer debe ajustar su estilo según las necesidades de diferentes audiencias, adoptando un enfoque técnico y directo para auditorías y uno más colaborativo y accesible para la capacitación de empleados o interacciones con la Alta Dirección.

Finalmente, la mejora continua es esencial para un liderazgo efectivo. Reflexionar regularmente sobre el propio desempeño y buscar retroalimentación constructiva, tanto interna como externa, ayuda a identificar áreas de mejora. Invertir en el desarrollo personal, asistir a programas educativos y mantener un círculo de confianza que proporcione perspectivas honestas ayuda a que el Compliance Officer mantenga su efectividad y evolucione constantemente.

¿Estás dedicando tu tiempo y energía a lo que realmente importa y transformando tu liderazgo en un motor de cambio y confianza?

Conclusión: Un Plan para el Año Nuevo

Comenzar un nuevo año ofrece una oportunidad única para reflexionar sobre el pasado, evaluar el presente y planificar el futuro. Las preguntas presentadas en este artículo no son ni exhaustivas ni un mero ejercicio académico; apuntan a la construcción de programas más sólidos, resilientes y estratégicos. Desde redefinir la visión y estrategia hasta fortalecer la resiliencia ante crisis y liderar con autenticidad, cada aspecto señalado busca transformar el compliance de una función reactiva a un motor de cambio positivo y sostenible.

El desafío no es menor. El entorno empresarial sigue cambiando a un ritmo vertiginoso, con nuevas regulaciones, riesgos emergentes y expectativas crecientes de los stakeholders. Pero esta misma complejidad también abre un abanico de oportunidades. Un programa de compliance bien diseñado puede ser el diferenciador que posicione a tu organización como un líder en ética, sostenibilidad y confianza.

La invitación es clara: revisar, cuestionar y evolucionar en tu enfoque. Reflexionar sobre las áreas que requieren mayor atención, establecer prioridades estratégicas y comprometerse a liderar con propósito. En 2025, la relevancia de liderar con integridad y visión será más crítica que nunca. Cada decisión, cada estrategia, y cada acción pueden ser la diferencia entre simplemente cumplir y realmente liderar. Como Compliance Officer, tenés en tus manos la capacidad de marcar un antes y un después, en tu organización, y en la manera en que el compliance es percibido y valorado en el mundo empresarial.

¿Estás listo para dar el primer paso hacia un año de transformación?

Disclaimer

Por favor lea el descargo de responsabilidad1 .

Referencias

Shah, M. - Business Leadership Lessons from Andy S. Grove & Intel’s exit from memories to microprocessors. | LinkedIn. (2019, March 14). https://www.linkedin.com/pulse/business-leadership-lessons-from-andy-grove-intels-exit-shah-m-m/

Dewar, C., Strovink, K., Keller, S., & Malhotra, V. (2024, November 13). The CEO’s essential checklist: Questions every chief executive should be able to answer. McKinsey & Company. https://www.mckinsey.com/capabilities/strategy-and-corporate-finance/our-insights/the-ceos-essential-checklist-questions-every-chief-executive-should-be-able-to-answer

Harnish, V. - McKinsey’s “Stagility”; CEO Excellence Revisited; 6 Mindsets; Aug 2 Launch. (n.d.). The Agile Scaleup. https://verneharnish.typepad.com/growthguy/2023/07/mckinseys-stagility-ceo-excellence-revisited-6-mindsets-aug-2-launch.html

Lineamientos para la implementación de programas de integridad (aprobados por Resolución N° 27/2018). Argentina.gob.ar. https://www.argentina.gob.ar/anticorrupcion/prevencion/transparencia/lineamientos

U.S. Department of Justice, Criminal Division. Evaluation of Corporate Compliance Programs. (Updated March 2023). https://www.justice.gov/criminal/criminal-fraud/compliance

Kleinhempel, M. (2021). Los ocho pilares del compliance: reflexiones y propuestas, 1ra. Edición revisada, Temas Grupo Editorial, Buenos Aires.

1 Los puntos de vista, las opiniones y las posiciones expresadas en todas las publicaciones pertenecen únicamente a los autores y no representan las de la Universidad Austral, el IAE Business School o las empresas o instituciones que las apoyan. No se garantiza la exactitud, integridad y validez de las expresiones hechas en este artículo. No aceptamos ninguna responsabilidad por errores, omisiones o representaciones. Los derechos de autor de este contenido pertenecen a los autores y cualquier responsabilidad con respecto a la infracción de los derechos de propiedad intelectual recae en ellos. En ningún caso podrá ni deberá considerarse la información, análisis y opiniones brindadas en todo o en parte de este artículo como asesoramiento, recomendaciones u opiniones profesionales o legales. El lector que necesite tomar decisiones sobre los temas aquí tratados deberá asesorarse específicamente con profesionales capacitados que evalúen las características, normas legales y conceptos aplicables a su caso específico.