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¿Ethics & Compliance Officer o mejor un Ethics Officer y un Compliance Officer?
¿Qué es mejor: tener una persona responsable de “Ética & Compliance” o tener una persona liderando el área de “Ética” y otra a cargo de “Compliance”? La discusión no es ... -
Discriminación y acoso, los “nuevos” desafíos de los Compliance Officers
Fox News pagó millones de US$ para terminar con acusaciones de acoso sexual contra su estrella de TV Bill O’Reilly, Uber y varios de sus ejecutivos están enfrentando denuncias de ... -
Mapeo de Riesgos de E&C y cómo hacerlo
Riesgos de E&C son amenazas a la situación financiera, organizacional o reputacional por la violación de leyes, regulaciones, códigos de conducta o estándares prácticas organizacionales. Esta es una, pero hay ... -
Job Descriptions para Compliance Officers
Analizando job descriptions para compliance officers llama la atención su gran diversidad y, en muchos casos, su ambigüedad. La transversalidad de la posición en la organización y el gran abanico ... -
Un test para programas de compliance en 120 preguntas
Hace poco, el Departamento de Justicia de los EEUU ha publicado un documento con el título “Evaluación de programas corporativos de compliance” Ver aquí A pesar de aclarar que no ... -
Storytelling y Compliance-Training
Aprender normas y conceptos es difícil y muchas veces aburrido. Lo aprendido se olvida con facilidad y gran rapidez. Aprendemos y recordamos mucho mejor a través de historias. Las historias ... -
Risk Management | Junto a la Hamburg School of Business Administration (HSBA)
Los Centros de Risk & Uncertainty Management y de Gobernabilidad & Transparencia del IAE Business School diseñaron un programa corto con los fundamentos teórico-prácticos del risk management poniendo un especial ... -
Índice de corrupción de Transparencia Internacional 2016.
La semana pasada salió el “Corruption Perceptions Index 2016” de Transparencia Internacional (Ver aquí) Según Transparencia Internacional, la corrupción en muchos países ha aumentado. Son más los países con mayor corrupción ... -
La responsabilidad de los Directores con respecto a Compliance
Los directores representan a los accionistas, votan temas de importancia para la compañía y nombran y monitorean al management, mientras que éste último realiza las actividades clave y reporta al ... -
Tendencias en temas de Compliance para 2017
Las áreas de Compliance y los Compliance Officers luchan con una larga lista de temas no resueltos. Esta lista empieza con que no se sabe muy bien donde comienzan sus ...
