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La Ley de Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas: una mirada no jurídica
Mucho se habla y escribe sobre el proyecto de ley de responsabilidad penal de las personas jurídicas en estos meses. Los empresarios y varias asociaciones empresariales parecen estar preocupados por ... -
EL FUTURO DEL INTERCAMBIO Y USO DE LA INFORMACIÓN FINANCIERA
Por Zenón Biagosch El autor asegura que la comunidad internacional empieza a entender que los mecanismos tradicionales de generación, intercambio y uso de la información financiera para encarar investigaciones efectivas ... -
Cambios y tendencias en Compliance en empresas internacionales en la Argentina
Motivados por el riesgo cada vez mayor de quedar atrapados en cualquier tipo de irregularidad en sus operaciones y las costosas investigaciones, sanciones y daños a la reputación, la mayoría ... -
Riesgos de Compliance en la Cadena de Valor
Los riesgos de terceros son uno de los temas que más preocupan a los Compliance Officers. No sorprende dado que el 90% de las investigaciones en temas de corrupción involucran ... -
Directorio y Compliance
La así llamada “privatización del enforcement” no sólo está aumentando fuertemente la carga de trabajo para Directorios, CEO y CFO, sino que requiere de una supervisión más proactiva por parte ... -
La presión del entorno y compliance
Quizás la parte más importante del trabajo del Ethics & Compliance (E&C) Officer no sea el monitoreo ni sus intentos de educar a la gente, sino comprender las presiones del ... -
Líneas de reporte: Qué funciona y por qué
Las líneas de reporte (“whistleblower lines”) son esenciales para que un programa de compliance sea considerado “efectivo” por los reguladores. Son la fuente más importante para conocer actos ilegales en ... -
Confianza y Control en Ética & Compliance
“Confiamos en Dios, el resto se controla” es un dicho muy querido por los auditores. Y los Compliance Officers se sienten (al menos en este aspecto) a veces cerca. Hablan ... -
Compliance y tecnología: hoy y mañana
Las empresas dedican enormes recursos en la búsqueda de soluciones para enfrentar mejor los cambios tecnológicos como Big Data y Data Analytics que amenazan con sus irrupciones muchos modelos de ... -
La responsabilidad personal del Compliance Officer
Hace pocas semanas, el Chief Compliance Officer de Banamex EEUU que pertenece al Citigroup, tuvo que pagar una multa y no puede trabajar más en instituciones financieras. La razón: el ...
