-
Mapeos de Riesgo de Ética & Compliance. Qué más se puede hacer?
Mapeos de Riesgos de Ética & Compliance (É&C) son complejos. Algunas empresas directamente no las hacen, otras los hacen mal y otras con poca frecuencia. Sorprende, porque todos los ... -
Un desafío mayor para los Compliance Officers (probablemente)
Los Compliance Officers no solo lidian con las políticas, la capacitación, los ejecutivos y los demás problemas del día a día. Además, tienen que poder probar la efectividad del ... -
Compliance, anti-discriminación y elefantes
Discriminación es una de las top 3 preocupaciones de los Compliance Officers. Discriminar es feo. No admitimos hacerlo. Pero lo hacemos: Discriminamos por género, por edad, por color de ... -
La evaluación de los Programas de Ética & Compliance
El caso para la evaluación periódica del Programa de Ética & Compliance es fácil: Los reguladores la exigen. Sin estas evaluaciones, el programa no es considerado efectivo y no ... -
La nueva Guía para la evaluación de Programas de Compliance del Depto. de Justicia de ...
El 1 de Junio, el Departamento de Justicia de los EEUU publicó su actualizada Guía para la evaluación de Programas de Compliance Corporativos (ver acá). Esta nueva versión ratifica ... -
La Gestión de Políticas y Procedimientos
Políticas y Procedimientos son una parte esencial y la más visible de cualquier programa de compliance. Bien hechas, aseguran que empleados entiendan como realizar ciertas actividades y que comportamiento ... -
Compliance necesita controles. O?
Compliance se define normalmente como “Cumplimiento con normas externas e internas de la organización”. Visto desde el Departamento de Compliance sería más preciso hablar de “Hacer cumplir normas…”. Es ... -
Mapeos de Riesgos de Ética & Compliance - y quién carga con los mitigantes?
Mapeos de Riesgos de Ética & Compliance (É&C) son la base de cualquier Programa de Integridad efectivo. Los reguladores internacionales y también la legislación argentina los exigen. Son procesos ... -
4 preguntas a Uds
En vez del usual comentario, hoy queremos dar comienzo a una conversación con Uds para analizar juntos los desafíos actuales y futuros de la profesión de Ética & Compliance ... -
Los reportes de Compliance al Directorio: Una pequeña guía
El directorio es el órgano responsable para supervisar y monitorear el programa de Ética & Compliance de la organización. La guía del Departamento de Justicia de los EEUU de ...
