A cien años del fallecimiento de Franz Kafka, una aguda crítica a las estructuras burocráticas sigue viva en sus obras. Las políticas de compliance, concebidas para guiar comportamientos éticos y legales en organizaciones, frecuentemente se transforman en laberintos burocráticos que generan frustración más de lo que orientan. Este artículo explora cómo evitar que estas políticas se conviertan en una burocracia kafkiana y en su lugar, sirvan como verdaderas herramientas de toma de decisiones éticas.
Por Raúl Saccani
Imagen: Bellas Artes Medellín https://www.bellasartesmed.edu.co
“A mi juicio, sólo deberíamos leer libros que nos muerden y nos pican. Si el libro que estamos leyendo no nos despierta de un puñetazo en la crisma, ¿para qué lo leemos? ¿Para qué nos haga felices, como tú escribes? Dios mío, también podríamos ser felices sin tener libros y, dado el caso, hasta podríamos escribir nosotros mismos los libros que nos hicieran felices. Sin embargo, necesitamos libros que surtan sobre nosotros el efecto de una desgracia muy dolorosa, como la muerte de alguien al que queríamos más que a nosotros, como un destierro en bosques alejados de todo ser humano, como un suicidio; un libro ha de ser un hacha para clavarla en el mar congelado que hay dentro de nosotros. Eso creo yo.”Franz Kafka, Carta a Oscar Pollak1, Praga, miércoles 27 de enero de 1904.
A cien años del fallecimiento de Franz Kafka
El 3 de junio de 1924, Franz Kafka dejó este mundo., un autor determinante y a la vez huidizo, casi inexplicable. En su ciudad natal, Praga, se lo homenajea durante todo el mes de junio. Es un artista de los márgenes y a la vez, una figura central: el escritor que soñó el siglo XX, el que anticipó sus pesadillas y quizá el clásico que habla de manera más directa a nuestro tiempo. No obstante que el adjetivo “kafkiano 2” se ha vuelto moneda común, sus libros mantienen todavía la capacidad de ser “el hacha que rompa el mar helado dentro de nosotros”, como el propio autor de "El proceso” exigía de los otros libros.3
Portada de la primera edición. Kafka Der Prozess 1925. Foto H.-P.Haack - Antiquariat Dr. Haack Leipzigm Privatbesitz. https://es.wikipedia.org/wiki/El_proceso
Kafka nació el 3 de julio de 1883 en Praga. Un alma torturada, además de escritor, abogado. No había abrazado, en modo alguno, la profesión de las leyes por elección. Luego de pasar una niñez en un hogar rígido, presidido por la figura de un padre autoritario, fue enviado en su adolescencia al riguroso «Altstädter Deutsches Gymnasium» a fin de prepararlo para ingresar en la Universidad Real Imperial Carlos Fernando de Praga.Tras dos fracasos vocacionales del joven, primero como alumno de química y luego en historia del arte y filología alemana, la autoridad paterna eligió su destino por él y lo forzó a estudiar derecho. Franz obedeció tal mandato hasta concluir el 18 de junio de 1906 con un doctorado en leyes, dirigido nada menos que por su profesor de sociología Alfred Weber, justamente el hermano de Max.
Especializado en derecho de seguros, trabajó primero en la empresa Assicurazioni Generali, en el ámbito privado. Luego ingresaría en la Administración pública, cumpliendo funciones en el Instituto de Seguros de Accidentes de Trabajo del Reino de Bohemia.Varias de sus obras más famosas tienen por ello una fuerte connotación jurídica. Podemos citar al respecto, “El proceso”, “En la colonia penitenciaria”, “El nuevo abogado”, “Sobre la cuestión de las leyes”, “Abogados”, “Ante la ley”, “Un sueño” y “El castillo”.
Durante toda su vida fue un solitario, incomprendido. La vida del torturado Kafka estuvo marcada por la compleja relación con su padre y con las mujeres. Entre sus pocos amigos se encontraban Max Brod y Franz Werfel. Fue Brod quien, luego de la muerte de Kafka, se decidió a publicar obras como “El proceso”, contradiciendo el testamento del autor, que preveía que los textos fueran quemados. La sabia y valiente decisión de Max Brod le trajo fama mundial póstuma a Kafka y lo convirtió en uno de los grandes literatos del siglo XX.4
Uno de los autores en los que más impacto tuvo Kafka fue Gabriel García Márquez. En más de una ocasión el colombiano admitió que la lectura de la obra del autor germano había supuesto para él un antes y un después en su trayectoria. En 1947, estudiaba Derecho y su mayor interés era la poesía; sin embargo, un día después de leer La metamorfosis, García Marquez comenzó a escribir su primer cuento; poco después, abandonó la universidad y terminó dedicándose a la literatura.La producción kafkiana también influyó en otro autor latinoamericano de renombre, Jorge Luis Borges. El argentino admiraba del checo su capacidad para crear historias sacadas de la peor de las pesadillas, y hacerlo con un lenguaje preciso, descriptivo y evocador. Su huella se puede rastrear en cuentos de Borges en los que los protagonistas buscan explicación a sucesos que despiertan muchas preguntas, pero de los que no se obtiene ninguna respuesta.5
Profeta del infierno burocrático, perspicaz anatomista de los mecanismos del poder, heredero de la mística judía y humorista incomparable, Kafka era capaz de convertir una descripción objetiva en un enigma metafísico. Icono y mito inspirador, su obra siempre supera las interpretaciones. Sin él no podríamos imaginar el siglo XX ni la literatura del XXI.
Imagen: Monumento al burócrata desconocido(Magnús Tómasson, 1993). Reikiavik, Islandia. https://www.atlasobscura.com/places/monument-to-the-unknown-bureaucrat
¿Qué dicen los Lineamientos sobre el Código de Ética y Políticas y Procedimientos de Integridad?
El artículo 23 inciso a) de la Ley 27.401 establece como elemento obligatorio un "código de ética o de conducta, o la existencia de políticas y procedimientos de integridad aplicables a todos los directores, administradores y empleados, independientemente del cargo o función ejercidos, que guíen la planificación y ejecución de sus tareas para prevenir la comisión de los delitos contemplados en esta ley".
Según el documento de la Oficina Anticorrupción respecto a los Lineamientos para la implementación de Programas de Integridad6, el Código de Ética o de Conducta es un componente fundamental de cualquier iniciativa de compliance. Este documento agrupa las políticas de integridad generales aplicables a todos los miembros de la organización (y eventualmente a terceros). Aunque pueden existir documentos específicos que complementen o amplíen su contenido, la orientación ética esencial para la conducta en los negocios debe encontrarse en el Código, el cual debe ser aprobado por el órgano directivo de la persona jurídica. Una vez aprobado, el Código debe ser revisado y actualizado periódicamente para responder a cambios contextuales relevantes.
Una persona jurídica, dicen los Lineamientos, puede optar por un único Código amplio o por una variedad de políticas, procedimientos o protocolos separados cuya suma constituya la orientación requerida por la Ley. También se puede combinar un Código central con complementos específicos que amplíen sus contenidos en relación con determinados sectores u operaciones con riesgos diferenciados. Cualquiera de estas opciones es válida siempre que existan políticas precisas que expresen claramente los valores de la organización, las pautas éticas que guían el comportamiento de sus miembros, las prohibiciones explícitas de conductas indebidas y las sanciones en caso de incumplimiento.
Estas políticas deben ser consistentes con los comportamientos esperados de cada integrante de la persona jurídica para desalentar la comisión de los delitos enumerados en el artículo 1 de la Ley (vinculados a hechos de corrupción)7. Deben ofrecer una orientación clara y sencilla sobre cómo actuar frente a este tipo de conductas dentro de la organización o ante solicitudes indebidas o acciones impropias por parte de funcionarios. Al menos deben expresar:
- Valores de la organización;
- Pautas éticas que guíen el obrar de todos los integrantes;
- Prohibiciones claras y expresas de los comportamientos indebidos;
- Sanciones en caso de incumplimiento.
Estatua de bronce dedicada a Franz Kafka en Praga.https://es.wiktionary.org/wiki/kafkiano
El Código también puede abordar otros riesgos relevantes, como fraude interno, daños al medio ambiente, seguridad operacional y salud y seguridad en el trabajo. Sin embargo, para resistir una evaluación crítica bajo la Ley N° 27.401, su lectura debe demostrar que contempla suficientemente los riesgos asociados a los delitos mencionados. Además, debe considerar las disposiciones del marco legal de ética pública nacional aplicable, sin copiar o repetir tales reglas, sino elaborando las propias de manera consistente.
Siendo que un Código de Ética integral debe servir no sólo como respuesta a la Ley Nº 27.401 sino como pilar del comportamiento adecuado, los Lineamientos sugieren los contenidos “ideales” (aclarando incluso que la reseña no debe considerarse exhaustiva, por lo que podría haber otros) valores y principios de la compañía, regulación aplicable, misión, objetivos y visión, relaciones con consumidores, accionistas, empleados, socios de negocios y funcionarios públicos, reglas sobre información y comunicación, confidencialidad, contabilidad y reportes, principios de competencia leal, prohibición de soborno y fraude, adhesión expresa del personal interno y terceros, reglas sobre lobby, financiamiento de campañas, obsequios y hospitalidades, uso de activos, conflictos de interés, aceptación de la diversidad y no discriminación, donaciones, resguardo de la información y archivos, expectativas de privacidad, referencia al canal de denuncias, régimen de sanciones y política de no represalias a denunciantes.
Como puede observarse, el listado de temas es inagotable. No es una crítica a los Lineamientos, que en esto siguen las mejores prácticas internacionales, sino más bien advertir el grado de complejidad que se observa en el panorama regulatorio y normativo de las organizaciones. A esto se agrega una capa adicional: los aspectos ambientales, sociales y de gobernanza (ESG, por sus siglas en inglés) se están convirtiendo en una consideración fundamental para las organizaciones de todo el mundo. Si bien la Unión Europea (UE) siempre ha sido pionera en este ámbito, es evidente que los requisitos más recientes aumentarán en importancia, influencia y responsabilidad para las empresas de todo el mundo, tengan o no su sede en la UE.
Aunque el uso público del acrónimo “ESG” pueden estar desapareciendo, muchas de las cuestiones para las que ESG se convirtió en una abreviatura seguirán impactando las políticas corporativas de manera significativa. Con respecto al cambio climático, por ejemplo, la adopción de la Directiva de Informes de Sostenibilidad Corporativa (“CSRD”) de la Unión Europea, la consolidación de divulgaciones globales voluntarias bajo estándares promulgados por el Consejo de Estándares Internacionales de Sostenibilidad, junto con los esfuerzos regulatorios en curso dirigidos a mejorar las divulgaciones y tomar medidas drásticas contra el Greenwashing, seguirán empujando a las empresas a abordar los criterios ESG tema por tema y de una manera que se base en prácticas comerciales reales y no en aspiraciones. Todo ello, por supuesto, tiene un impacto considerable en la complejización de las políticas y procedimientos.
“El proceso” y la Burocracia según Franz Kafka
Su amigo Max Brod tenía un gran afán por la publicación póstuma de "El Proceso", pero su proyecto enfrentaba dos problemas mayores: los capítulos estaban separados en sobres sin numerar, lo que hacía incierto el orden de la novela, y algunos de ellos estaban incompletos. Sin detenerse por estas dificultades, Brod tomó decisiones drásticas y apresuradas. Eliminó los capítulos que consideró inacabados y ordenó el resto según sus propios criterios.8
Primera página del manuscrito original.
En una segunda edición, publicó los capítulos que no habían aparecido en la primera, añadiéndolos en un apéndice donde se encuentran desde entonces. En las últimas décadas, los filólogos alemanes han intentado por todos los medios ordenar los capítulos sin éxito, a pesar de los estudios minuciosos realizados sobre los manuscritos. Han recurrido al análisis grafológico, la calidad del papel, marcas de agua, formato de los cuadernos, y la calidad y color de la tinta, e incluso han hecho intentos desesperados de usar la estadística para fechar los distintos capítulos. Sin embargo, los manuscritos han permanecido imperturbables, sin revelar sus secretos.
Franz Kafka, a través de obras como "El Proceso" y la parábola "Ante la Ley", ofrece una visión sombría y crítica de la burocracia. En "El Proceso", Josef K. es arrestado sin razón aparente y atrapado en un sistema judicial impenetrable y absurdo. La narrativa kafkiana describe un mundo donde las estructuras burocráticas son opacas, deshumanizantes y llenas de obstáculos insuperables. Este retrato de la burocracia como un sistema ineficiente y opresivo resuena en muchas instituciones actuales, donde los procesos se vuelven un fin en sí mismos, alejándose de su propósito original de servir al público.
El libro se adentra en el laberinto legal al que Josef K. se enfrenta en su intento por comprender y defender su caso. Las interacciones de K. con los personajes del sistema judicial revelan una burocracia enredada y a menudo carente de todo sentido. En su búsqueda de claridad, visita el tribunal, donde encuentra una justicia inaccesible y confusa, dándose cuenta de que no solo es difícil entender la naturaleza de su acusación, sino que es prácticamente imposible.
A medida que la novela avanza, Josef K. se encuentra con varios personajes que, en teoría, deberían ofrecerle perspectivas sobre el funcionamiento del sistema judicial, pero en realidad solo añaden más confusión. Cada encuentro profundiza su sensación de impotencia y desorientación. Los personajes que conoce a lo largo del camino parecen igualmente atrapados en esta red burocrática y ninguno tiene respuestas claras. Ni siquiera su interacción con el abogado Huld, a quien conoce por intermediación de su tío, sirve para aclarar las dudas que lo acosan. Aunque inicialmente espera que Huld pueda ofrecer una defensa efectiva, estas expectativas pronto se evaporan cuando el abogado, a menudo enfermo y confinado en su cama, habla en términos enigmáticos y no proporciona estrategias claras ni avances significativos en el caso, generando en Josef una creciente sensación de frustración y desesperanza.
El desenlace de "El Proceso" es abrupto y sombrío, marcado por un profundo simbolismo. En la víspera de su trigésimo cumpleaños, un año después de haber sido arrestado sin explicación alguna, Josef K. es abordado por dos hombres vestidos de forma poco convencional, quienes le informan que han venido a ejecutarlo. Sin resistencia alguna, Josef los sigue a una cantera, experimentando una mezcla de sentimientos, desde la resignación hasta la esperanza de que algo o alguien intervendrá para salvarlo. Sin embargo, al llegar, encuentra solo oscuridad y vacío. En un último gesto, uno de los hombres clava un cuchillo en el corazón de Josef. Sus últimas palabras, «Como un perro», reflejan la resignación y aceptación de su destino, simbolizando la degradación y pérdida de dignidad humana a lo largo del proceso. La muerte de Josef K. se presenta como un acto burocrático, carente de emoción o justicia, un fin absurdo para un proceso igualmente absurdo.
Cano sostiene que, aunque existe una percepción generalizada de que la literatura de Kafka, especialmente "El Proceso", es oscura y angustiante debido al destino trágico e injusto del protagonista, una lectura atenta revela un tono desparpajado que puede generar risa tanto en los lectores como en el propio personaje. La narración de Kafka, lejos de ser solo sombría, es una provocación que busca impactar al lector y explorar nuevas formas de lenguaje para expresar temas universales 9 .La literatura de Kafka, y particularmente "El Proceso", afecta al lector tanto emocional como físicamente, con un realismo exacerbado que puede resultar familiar y abrumador. Pero hay que desmontar el mito de Kafka como un autor únicamente oscuro: los elementos graciosos y absurdos provocan risa en medio de situaciones opresivas. Según Cano, el placer de leer a Kafka radica en esta dualidad, en la capacidad de hacer reír mientras se representan situaciones agobiantes.
Imagen: MidJourney
¿Qué preguntan los fiscales sobre las políticas y procedimientos de Compliance?
Para evaluar la efectividad de las políticas y procedimientos de cumplimiento corporativo, el Departamento de Justicia de los Estados Unidos (DoJ) establece varios criterios específicos.10
En primer lugar, es crucial entender cómo la empresa diseña e implementa nuevas políticas y procedimientos, así como cómo actualiza las existentes. Es importante identificar quiénes están involucrados en este proceso y si se consulta a las unidades de negocio antes de su implementación. Además, se debe analizar si el proceso de diseño ha evolucionado con el tiempo y cómo ha cambiado.
La integralidad de las políticas y procedimientos también es un aspecto clave, según el DoJ recomienda a los fiscales. Se debe evaluar los esfuerzos de la empresa para monitorear e implementar políticas y procedimientos que aborden todo el espectro de riesgos que enfrenta, incluyendo cambios en el entorno legal y regulatorio.
La accesibilidad es otro criterio importante. Es fundamental evaluar cómo la empresa ha comunicado sus políticas y procedimientos a todos los empleados y terceros relevantes. Se debe considerar si existen barreras lingüísticas o de otro tipo que dificulten el acceso de los empleados extranjeros a estas políticas. También es crucial evaluar si las políticas y procedimientos están disponibles en un formato fácilmente accesible y buscable para referencia rápida y si la empresa realiza un seguimiento del acceso a diversas políticas para entender cuáles están atrayendo más atención de los empleados relevantes.
La responsabilidad por la integración operativa de las políticas y procedimientos debe ser claramente definida. Es importante evaluar quién es responsable de integrar las políticas y procedimientos y cómo se ha asegurado la comprensión de estas por parte de los empleados. Además, se debe analizar cómo se refuerzan las políticas y procedimientos a través de los sistemas de control interno de la empresa.
Los responsables clave en los procesos de control, como aquellos con autoridad de aprobación o responsabilidades de certificación, deben recibir orientación y capacitación adecuadas. Es esencial evaluar qué orientación y capacitación se ha proporcionado a estos “Gatekeepers” y si saben qué conductas indebidas deben buscar, así como cuándo y cómo escalar preocupaciones.
Al profundizar en estas áreas, el DoJ busca asegurarse de que las políticas y procedimientos no solo estén bien diseñados y comunicados, sino que también se integren efectivamente en las operaciones diarias de la empresa y sean reforzados adecuadamente para prevenir y detectar conductas indebidas.
Dice el Prof. Kleinhempel que para que un programa de ética & compliance pueda ser considerado efectivo y, en consecuencia, servir cómo mitigante en el caso de un incidente desafortunado, habrá que basarse en aspectos cuya existencia e implementación se puedan demostrar y probar. De ahí que compañías en todo el mundo elaboraron códigos de conducta que los empleados tienen que firmar periódicamente. Diseñaron y realizan sesiones de entrenamiento en ética y en compliance obligatorios con constancias de presencia, se establecen costosos sistemas de control y monitoreo de transacciones, se establecen procesos de due diligence para la cadena de valor, se cuentan las llamadas a la línea de reportes y se diseñan e implementan un sinnúmero de políticas y procesos de compliance. Todo demostrable, medible y listo para ser utilizado en defensa de la compañía. Qué sean medibles es positivo, pero no necesariamente una demostración de su efectividad. Es más, dice Kleinhempel, el foco en la creación de documentación puede tener un efecto no deseado: el de una suerte de The Truman Show, un mundo aparente en los papeles, visto por todos cómo una hipocresía organizacional implementado para la protección de los altos ejecutivos y la compañía, dejando al personal operativo en un submundo expuesto a las presiones (in)directas y verbales, donde la organización se protege con una burocracia documental percibida por los empleados como hipócrita y a costa del individuo.11
Imagen: Dall-E
Blame Theory, burocracia y autopreservación
La Blame Theory, desarrollada por Christopher Hood en su obra "The Blame Game: Spin, Bureaucracy, and Self-Preservation in Government" explora cómo la asignación de culpa y responsabilidad influye en las estructuras y dinámicas organizativas, y su aplicación se extiende tanto a contextos gubernamentales como empresariales12. Hood argumenta que el miedo a ser culpado por errores o fracasos puede llevar a la creación de sistemas de reglas y procedimientos excesivamente detallados y rígidos, inhibiendo la toma de decisiones efectiva y la innovación. Veamos a qué se refiere en el contexto del Compliance y la obra de Kafka.
Las políticas de compliance, diseñadas originalmente para promover la ética y el cumplimiento de normativas dentro de las organizaciones, pueden transformarse en una burocracia kafkiana debido a diversos factores. La asignación de culpa y responsabilidad puede influir en las estructuras y dinámicas organizativas, a menudo de maneras contraproducentes. Cuando las políticas se implementan sin un enfoque práctico y adaptativo, se corre el riesgo de que se conviertan en un entramado de normas y procedimientos opresivos y desorientadores.
En primer lugar, la excesiva preocupación por evitar la culpa (por ejemplo, en el caso de la responsabilidad penal empresaria) puede llevar a la creación de normas y procedimientos extremadamente detallados y rígidos. En un intento de prever y prevenir cualquier posible transgresión, las organizaciones pueden imponer una cantidad abrumadora de reglas. Esto, a su vez, genera un entorno en el que los empleados se sienten constantemente vigilados y restringidos, similar al personaje de Josef K. en "El Proceso", quien es atrapado en un sistema judicial inescrutable y opresivo. Las políticas de compliance pueden, por tanto, convertirse en un fin en sí mismas, más preocupadas por evitar la culpa de la empresa que por promover un comportamiento ético genuino.
Además, la cultura del miedo a la culpa puede inhibir la toma de decisiones efectiva. Los empleados, temerosos de ser culpados por errores, pueden volverse reacios a asumir riesgos o a tomar decisiones proactivas. En lugar de ello, pueden optar por adherirse estrictamente a los procedimientos, sin importar cuán irracionales o ineficaces estos sean. Esta parálisis decisional es una característica clave de la burocracia kafkiana, donde los individuos se encuentran atrapados en un ciclo interminable de procedimientos sin sentido. La falta de flexibilidad y adaptabilidad puede, por tanto, sofocar la innovación y la eficiencia.
Asimismo, la complejidad y la opacidad de las políticas pueden alienar a los empleados, generando desconfianza y desmotivación. Cuando las normas son excesivamente complicadas y difíciles de entender, los empleados pueden sentirse desorientados y frustrados. En lugar de fomentar una cultura de cumplimiento basada en la comprensión y el compromiso, las políticas de compliance mal diseñadas pueden convertirse en un laberinto de regulaciones que los empleados siguen de manera mecánica y sin convicción.
Además, la atribución de culpa puede perpetuar una cultura de responsabilización superficial. En lugar de abordar las causas subyacentes de los problemas, las organizaciones pueden centrarse en identificar y castigar a los individuos responsables de las transgresiones. Este enfoque punitivo puede desalentar la comunicación abierta y la colaboración, esenciales para una cultura de cumplimiento efectiva. En el contexto de una burocracia kafkiana, esto se traduce en un ambiente de trabajo donde los empleados temen ser acusados y prefieren mantener un perfil bajo, contribuyendo a una atmósfera general de miedo y desconfianza.
Imagen: MidJourney
¿Cómo evitar que Compliance caiga en la burocracia kafkiana?
Para empezar, cada organización debe definir el contenido de sus políticas según las características propias de su sector y sus riesgos intrínsecos, evitando copiar otros códigos sin más. Es deseable fomentar la participación de los trabajadores en su confección y considerar la inclusión de otras partes interesadas relevantes.
Si, desde un principio, se reúnen personas de diferentes ámbitos profesionales, culturales y educativos, el Código final tendrá una mayor legitimidad y logrará una mayor aceptación. El proceso de redacción tomará tiempo y puede implicar discusiones difíciles. Algunos redactores pueden optar por una línea dura, junto con abarcar el mayor número de detalles posible (para evitar futuros problemas de interpretación), mientras que otros quizás prefieran una línea más indulgente, con una definición de principios más abiertos y amplios.
El Código y/o las políticas, procedimientos y protocolos deben ser comprensibles para todos los miembros de la organización. Los temas deben abordarse de forma sencilla, con directivas claras sobre la conducta esperada. Es preferible evitar siglas, términos técnicos y formalismos. El uso de mensajes directos y firmes en una voz activa coloquial es recomendable. El documento debe estar traducido a los idiomas nativos de los trabajadores y de los terceros relacionados, y comunicarse en dichos idiomas.
En cualquier caso, el código de conducta debe ser escrito de una manera que sea fácil de interpretar para todos. Un código eficaz no pretende proporcionar un procedimiento para cada situación. Es posible que un Código excesivamente exhaustivo confunda o aburra a los empleados en lugar de educarlos. En cambio, el Código debería tener un enfoque amplio en las áreas que representan el mayor riesgo. Debe ser un instrumento que, luego de ser leído una vez por cualquier integrante de la empresa, debe permitirle a esa persona describir los aspectos principales que la empresa quiere tener en cuenta para su comportamiento.
El código puede ser igualmente débil por complejo como por carente de contenido real. En esa línea, un código extenso no necesariamente es mejor que uno breve. Es de suma importancia que cada frase del código sea valiosa y entendible en sí misma, teniendo sentido por sí sola para la conducta de la empresa.
A cien años de la muerte de Franz Kafka, su crítica a la burocracia sigue siendo relevante, especialmente en el contexto de las políticas de Compliance. Estas políticas, si no están diseñadas y implementadas correctamente, pueden transformarse en sistemas opresivos y desorientadores, similares a los que Kafka describió. Para evitar esto, es crucial que las políticas de compliance sean claras, efectivas y centradas en el usuario, sirviendo como verdaderas herramientas de toma de decisiones éticas y no como laberintos burocráticos.
Imagen: Dall-E
De Bucéfalo a Compliance Officer
El cuento «El nuevo abogado» de Franz Kafka, incluido en su libro Un médico rural, Relatos breves, publicado en 1909, ilustra de manera perfecta las transformaciones y adaptaciones en el contexto del derecho y la burocracia. En esta fábula no convencional, Kafka narra la historia del famoso caballo de Alejandro Magno, Bucéfalo, quien abandona su vida como equino de batalla para convertirse en abogado. Este cambio, sorprendente pero no forzado, es aceptado por la burocracia de la época, que reconoce las circunstancias difíciles del corcel y su importancia histórica.
Bucéfalo, en busca de una vida mejor, elige voluntariamente sumergirse en los estudios de derecho, alejándose del estruendo de las batallas para encontrar refugio en los libros. Este giro refleja un mundo donde la heroicidad ha sido reemplazada por una existencia más mundana y burocrática, llena de hombres de espíritu pequeño. Kafka, a través de su melancolía irónica, critica sutilmente tanto la ausencia de nuevos héroes como las acciones de aquellos que se consideran líderes.
La crítica de Kafka a la burocracia y al sistema legal es tan relevante hoy como lo fue en su época. El cuento resalta cómo las estructuras burocráticas pueden aceptar transformaciones aparentemente absurdas, pero también señala la pérdida de significado y heroísmo en una sociedad dominada por procedimientos y regulaciones. Esta narrativa nos invita a reflexionar sobre la naturaleza de nuestras propias políticas y procedimientos de Compliance, y cómo éstos, si no se manejan adecuadamente, pueden convertirse en mecanismos opresivos y deshumanizantes.13
Es esencial recordar que las políticas de compliance deben ser herramientas vivas que promuevan la ética y la integridad, no sólo barreras burocráticas. Debemos evitar que estas políticas se conviertan en un fin en sí mismas y, en cambio, asegurar que realmente sirvan para guiar comportamientos y decisiones éticas dentro de nuestras organizaciones. Nuestras instituciones deben encontrar un equilibrio entre el rigor del cumplimiento y la humanidad de su aplicación. Solo así podremos evitar caer en una burocracia kafkiana, opresiva y desorientadora, y fomentar una cultura de integridad que sea justa y efectiva. Que Bucéfalo se transforme en un oficial de cumplimiento y no al revés.
Un final de película
Para complementar esta reflexión, recomendamos la película "Brazil" (1985) de Terry Gilliam. Esta película, inspirada en parte por la obra de Kafka, presenta una visión distópica de una sociedad dominada por la burocracia.
A grandes rasgos, Brazil nos muestra un imperio de funcionarios donde vive un hombre modesto, torpe y sumiso: Sam Lowry, asentado en una existencia mediocre que sólo se ve turbada por sus sueños heroicos, aéreos, amorosos. Sam, noche tras noche, se coloca las alas de Ícaro y vuela al encuentro de una rubia etérea y angelical. Antes de alcanzarla sus trayectorias siempre se separan y el sueño, cruelmente, se interrumpe. Un día, sin embargo, el sueño se materializa y su heroína, Jill Layton, entra en la vida de Lowry.
Por otra parte, una mañana, un escarabajo que se había aventurado a entrar en el Servicio de Información, cae dentro del ordenador que se ocupa del control de los pequeños y grandes criminales, estafadores y mendigos. Turbada por la intrusión de ese cuerpo extraño, la computadora sustituye el nombre de un saboteador muy perseguido, Harry Tuttle, por el de un honesto ciudadano, Buttle, al que se detiene con prontitud y se interroga con ferocidad provocando inevitablemente su muerte. Inmerso en la situación eventualmente, Sam decide aceptar ser ascendido al Servicio de Información por haber entrevisto a Jill de manera casual. Su vida, hasta ahora insípida, toma un cariz diabólico. Vuelve a encontrarse con Jill, a la que arrancará de las garras de sus colegas y sólo entonces la esperanza y el amor entran en su vida. El miedo y el terror, sin embargo, se suceden y Sam, convertido en el espacio de una noche en el héroe de sus propios sueños, se ve transformado al amanecer en la presa de una trampa ineludible. Como su torturador se elige a su mejor amigo, Jack Lint, y cuando éste haya terminado su trabajo, a Sam sólo le quedará el consuelo de cantar “Brazil”.
https://www.filmaffinity.com/es/film260393.html
La influencia kafkiana en la película de Gilliam encuentra muchos paralelos. Uno en concreto, sin embargo, se presenta como el más importante de todos: la opresión del individuo por un poder abstracto. Es aquí donde Sam Lowry se enlaza más fuertemente con Josef K: sin motivo aparente se ven envueltos en una maraña que no se puede desenredar y que les va llevando hacia un final trágico.Josef K será ajusticiado y Sam verá derretidas sus alas de Ícaro cuando más cerca estaba de alcanzar el sol. Al menos éste último, perdida por completo la razón, tiene el consuelo de cantar una y otra vez la melancólica canción de los sueños perdidos.
Imagen: Brazil
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Notas
1 Kafka, F. Obras completas IV. Cartas 1900-1912. Barcelona: Galaxia Gutenberg, 2018.
2 Si buscamos el significado de kafkiano según la RAE, descubrimos que es un adjetivo con tres acepciones; la primera, «perteneciente o relativo a Franz Kafka, escritor checo, o a su obra», la segunda, «que tiene rasgos característicos de la obra de Kafka» y, la tercera, «dicho de una situación: absurda, angustiosa». Por tanto, cuando le aplicamos el significado de kafkiano es que no tiene lógica alguna, que escapa de los límites de la razón, que no lo comprendemos en su totalidad y, por tanto, nos genera desazón. Además, este adjetivo también se puede sustituir por sinónimos de kafkiano como ilógico, surrealista, irracional, incomprensible, indescifrable, incognoscible, ininteligible, opresivo, asfixiante, incoherente o angustioso. Galiana, Y. (2024, June 3). Kafkiano: significado y origen del adjetivo más allá de Kafka. Lecturalia. https://www.lecturalia.com/blog/2024/06/03/kafkiano-significado-y-origen-del-adjetivo-mas-alla-de-kafka/
3 Letras Libres. (n.d.). Número 306, Año XXVI | Letras Libres. https://letraslibres.com/magazine/?id_revista=132407&edition=50
4 Risi, v. (2004, June 3). Deutsche Welle.De Kafka a Borges. dw.com. https://www.dw.com/es/de-kafka-a-borges/a-1225152
5 Galiana, Y. (2024, June 3). Kafkiano: significado y origen del adjetivo más allá de Kafka. Lecturalia. https://www.lecturalia.com/blog/2024/06/03/kafkiano-significado-y-origen-del-adjetivo-mas-alla-de-kafka/
6 Lineamientos para la implementación de programas de integridad(aprobados por Resolución N° 27/2018). Argentina.gob.ar. https://www.argentina.gob.ar/anticorrupcion/prevencion/transparencia/lineamientos
7 ARTÍCULO 1°.- Objeto y alcance. La presente ley establece el régimen de responsabilidad penal aplicable a las personas jurídicas privadas, ya sean de capital nacional o extranjero, con o sin participación estatal, por los siguientes delitos:
- Cohecho y tráfico de influencias, nacional y transnacional, previstos por los artículos 258 y 258 bis del Código Penal;
- Negociaciones incompatibles con el ejercicio de funciones públicas, previstas por el artículo 265 del Código Penal;
- Conclusión, prevista por el artículo 268 del Código Penal;
- Enriquecimiento ilícito de funcionarios y empleados, previsto por los artículos 268 (1) y (2) del Código Penal;
- Balances e informes falsos agravados, previsto por el artículo 300 bis del Código Penal.
Ley 27.401. https://servicios.infoleg.gob.ar/infolegInternet/anexos/295000-299999/296846/norma.htm
8 The Kafka Project | Articles | Cómo escribía Kafka - Así descifré el enigma de El proceso. (n.d.). http://www.kafka.org/index.php?aid=198
9 Cano, D. (2020). Franz Kafka - 1a ed. – Ciudad Autónoma de Buenos Aires : Bärenhaus.
10 U.S. Department of Justice, Criminal Division. Evaluation of Corporate Compliance Programs. (Updated March 2023). https://www.justice.gov/criminal/criminal-fraud/compliance
11 Kleinhempel, M. (2016). Programas de Ética & Compliance y la hipocresía bien documentada - Centro de Gobernabilidad y Transparencia. https://www.gobernabilidadytransparencia.com/2016/11/07/programas-de-etica-compliance-y-la-hipocresia-bien-documentada/
12 Hood, C. (2011). The blame game: spin, bureaucracy, and self-preservation in government. Princeton University Press.
13 Carranza Torres, L. (2017, September 21). Kafka y el caballo de Alejandro Magno. Comercio Y Justicia. https://comercioyjusticia.info/opinion/kafka-y-el-caballo-de-alejandro-magno/
