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Líneas de Reporte
Las líneas de Reporte (whistleblower Lines) son una parte esencial de todo Programa de Ética & Compliance. Presentan para las organizaciones y los potenciales denunciantes un sinnúmero de problemas ... -
El Compliance Officer necesita ayuda
Incentivos negativos, es decir, castigos son complejos y pueden funcionar muy mal: Un estudio muy conocido demostró que en un jardín de infantes, al implementar multas a los padres ... -
Clases de Ética & Compliance para los ejecutivos altos
Los Compliance Officers tienen una larga lista de tareas complejas. Una de ellas es la sensibilización y educación de la Alta Dirección en temas de Ética & Compliance. Es ... -
La Evaluación de Programas de Compliance
¿Cuándo y cómo evaluaron la última vez la efectividad de su Programa de Compliance/Integridad? Si tienen un incidente, lo hace el Regulador o la Justicia. Y uno de los ... -
Incentivos y Sanciones en Programas de Compliance
Todo programa de Ética & Compliance (E&C) efectivo debe prever y aplicar sanciones a comportamiento inadecuado de ejecutivos y empleados. La Guía actualizada para la evaluación de Programas de ... -
Regulaciones tienen un valor más allá de si mismas
Regulaciones no suelen ser bien recibidas. Los Compliance Officers se quejan de ellas: Son demasiadas, son complejas, no son claras, son burocráticas y tienen una tendencia a crecer, y ... -
El Rol del Compliance Officer
El Compliance Officer es la persona más importante en la organización para el diseño, la implementación y la gestión de cualquier Programa de Ética y Compliance. Si lo hace ... -
La Nueva Guía del Depto. de Justicia de los EEUU y Compliance en la Cadena ...
Nunca se hizo tan claro como en esta Guía actualizada de Abril 2019, que sin un mapeo de riesgos de Ética & Compliance no hay un Programa de Compliance ... -
Nueva Guía para Programas de Compliance del Depto. de Justicia de los EEUU
La nueva Guía del Departamento de Justicia de los EEUU, publicada en Abril 2019 (ver aquí) actualiza la guía para la evaluación de Programas de Compliance de Febrero 2017 (ver ... -
Compliance y WhatsApp, una relación problemática.
Todo el mundo utiliza WhatsApp y/o herramientas similares. Cada vez más, se utiliza WhatsApp también en las empresas. Es más cómodo, más directo y más rápido que emails. Esta ...
