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La presión del entorno y compliance
Quizás la parte más importante del trabajo del Ethics & Compliance (E&C) Officer no sea el monitoreo ni sus intentos de educar a la gente, sino comprender las presiones del ... -
Líneas de reporte: Qué funciona y por qué
Las líneas de reporte (“whistleblower lines”) son esenciales para que un programa de compliance sea considerado “efectivo” por los reguladores. Son la fuente más importante para conocer actos ilegales en ... -
Confianza y Control en Ética & Compliance
“Confiamos en Dios, el resto se controla” es un dicho muy querido por los auditores. Y los Compliance Officers se sienten (al menos en este aspecto) a veces cerca. Hablan ... -
Compliance y tecnología: hoy y mañana
Las empresas dedican enormes recursos en la búsqueda de soluciones para enfrentar mejor los cambios tecnológicos como Big Data y Data Analytics que amenazan con sus irrupciones muchos modelos de ... -
La responsabilidad personal del Compliance Officer
Hace pocas semanas, el Chief Compliance Officer de Banamex EEUU que pertenece al Citigroup, tuvo que pagar una multa y no puede trabajar más en instituciones financieras. La razón: el ... -
¿Ethics & Compliance Officer o mejor un Ethics Officer y un Compliance Officer?
¿Qué es mejor: tener una persona responsable de “Ética & Compliance” o tener una persona liderando el área de “Ética” y otra a cargo de “Compliance”? La discusión no es ... -
Discriminación y acoso, los “nuevos” desafíos de los Compliance Officers
Fox News pagó millones de US$ para terminar con acusaciones de acoso sexual contra su estrella de TV Bill O’Reilly, Uber y varios de sus ejecutivos están enfrentando denuncias de ... -
Mapeo de Riesgos de E&C y cómo hacerlo
Riesgos de E&C son amenazas a la situación financiera, organizacional o reputacional por la violación de leyes, regulaciones, códigos de conducta o estándares prácticas organizacionales. Esta es una, pero hay ... -
Job Descriptions para Compliance Officers
Analizando job descriptions para compliance officers llama la atención su gran diversidad y, en muchos casos, su ambigüedad. La transversalidad de la posición en la organización y el gran abanico ... -
Un test para programas de compliance en 120 preguntas
Hace poco, el Departamento de Justicia de los EEUU ha publicado un documento con el título “Evaluación de programas corporativos de compliance” Ver aquí A pesar de aclarar que no ...